来自 教育 2019-03-26 05:08 的文章

对违反科创板投资者教育与适当性管理相关规定

  《证券日报》记者3月25日获悉,近日,在中国证监会投资者保护局的统筹指导下,上海证券交易所举办证券公司科创板投资者教育工作专题培训会。来自90余家证券公司的近200位科创板投资者教育联络人和业务培训讲师参加培训。上交所会员管理相关负责人参会并对证券公司后续开展科创板投资者教育和适当性管理工作提出要求。

  培训中强调,设立科创板并试点注册制是大事,要把大事办成好事,第一要旨是做好风险防控。证券公司作为会员,要严把投资者交易权限开通关,做好适当性管理以及投资者教育工作,尤其是交易规则解读和风险事项揭示,通过开展“走近科创,你我同行”为主题的投资者教育专项活动等方式,持续引导投资者理性参与科创板股票交易,规范、细致做好设立科创板并试点注册制的市场准备,为这项重大改革平稳启动营造良好的市场环境。

  抢滩登陆!港股央企拟在科创板募资105亿 还有新三板公司紧急叫停港股发行!

  会员为个人投资者开通科创板股票交易权限的,个人投资者应当符合的条件包括申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);参与证券交易24个月以上;上交所规定的其他条件。机构投资者参与科创板股票交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定。另外,上交所可以根据市场情况对上述条件作出调整。

  

  抢滩登陆!港股央企拟在科创板募资105亿 还有新三板公司紧急叫停港股发行!

  根据上交所此前发布的《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》,会员应当严格按照《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》的相关规定,制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理。参与科创板股票交易(含发行申购)的投资者应当符合上交所规定的适当性管理要求,会员不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易。

  上交所可以采用现场和非现场的方式对会员落实科创板投资者教育与适当性管理工作相关规定的情况进行监督检查,会员应积极做好相关配合工作。对违反科创板投资者教育与适当性管理相关规定的会员,上交所可根据《上海证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所投资者适当性管理办法》等规则,对其采取相应的监管措施或纪律处分。

  3月25日板块复盘:军工股潜在上涨空间巨大 三条投资方向曝光(附图表)

  东方财富网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。不对您构成任何投资建议,风险自担。与本网站立场无关。相关信息并未经过本网站证实,据此操作,外盘综述:欧股大跌美股创1月以来最大单日跌幅 道指跌超460点纳指跌逾2%东方财富网发布此信息目的在于传播更多信息,

  本次培训旨在使证券公司投资者教育工作人员深入领会和理解设立科创板并试点注册制改革的重大意义和主要目标、根本任务,全面掌握业务知识,切实开展投资者教育和适当性管理,从严从细做好业务准备工作。培训安排围绕如何理解科创板的定位、如何参与科创板股票交易、如何认识投资风险和如何在工作中进一步规范开展科创板投资者教育和适当性管理工作的要求等方面展开。

  每日八张图纵览A股:金融股砸盘、“聪明钱”跑路!A股中了久盘必跌魔咒?

  

对违反科创板投资者教育与适当性管理相关规定的会员